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证监会金融牌照申请指引之证券期货投资咨询公司篇

发布者: 盛律师 | 原作者: 盛律师 | 发布时间: 2017-12-7 18:13 |浏览量:2258

为促进互联网金融行业规范稳健发展,方便广大互联网金融从业机构申请金融牌照,笔者依据现行金融监管框架体系,对证监会审批的金融牌照进行了全面系统梳理。证监会审批的金融牌照总计6张,包括但不限于:证券公司、外资参股证券公司、证券投资基金管理公司、独立基金销售公司、期货公司、证券期货投资咨询公司。笔者在本文中将对证券期货投资咨询公司金融牌照申请要点进行解读,证监会审批的全部6张金融牌照申请要点解读到此结束。敬请广大互联网金融从业机构继续关注下一篇:保监会金融牌照申请指引之保险公司篇。笔者将证券期货投资咨询公司金融牌照申请要点解读如下:

 

1法律依据

 

1.1《证券法》;

 

1.2《期货交易管理条例》;

 

1.3《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。

 

2注册资本

 

100万元人民币以上的注册资本。

 

3经营范围

 

3.1接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;

 

3.2举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

 

3.3在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;

 

3.4通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;

 

3.5中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。

 

4设立条件

 

4.1分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

 

4.2有100万元人民币以上的注册资本;

 

4.3有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

 

4.4有公司章程;

 

4.5有健全的内部管理制度;

 

4.6具备中国证监会要求的其他条件。

 

5设立程序

 

5.1申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请〔所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的,申请人向中国证监会直接提出申请,下同〕,地方证管办(证监会)经审核同意后,提出初审意见;

 

5.2地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会,经中国证监会审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办(证监会);

 

5.3中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

 

本文由入驻天眼专栏作者撰写,仅代表其本人观点,不代表网贷天眼立场。

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