资讯首页 新闻资讯 天眼报告 网贷专栏 专题报道 平台动态 投资理财 借款攻略 区块链
网贷天眼 > 网贷资讯  > 新闻资讯 > 互金新闻 > 因3亿资管踩雷金银岛 九州证券资管业务被停新6个月

因3亿资管踩雷金银岛 九州证券资管业务被停新6个月

来自: 澎湃新闻 | 发布时间: 2018-11-8 22:08 |浏览量:3321 | 评论: 14

11月7日,青海证监局发布对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月措施的决定。

 

青海证监局表示,在调查中发现,九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在四项违规的行为。

 

首先是宣传推介不规范,青海证监局认为九州证券销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。

 

二是产品管理不到位,九州证券的尽职调查不到位,未充分评估投资风险;对资金管控不到位;对投后资产管控不到位;风控措施的履约担保不到位。

 

三是信息披露不及时。

 

四是处置****、投诉不得当。

 

青海证监局认为,九州证券上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第(一)项和第(十一)项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第(二)项;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。

 

最终,青海证监局对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施,期限自2018年11月7日至2019年5月6日止。期限到期且经青海证监局检查验收后,方可继续开展新的资产管理业务。

 

与此同时,青海证监局公布的另一则公告显示,时任九州证券资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴,对此负有责任,被青海证监局采取监管谈话的措施。

 

针对九州瀚海系列资产管理计划,九州证券此前曾发布一则兑付情况及后续应急处理公告。2017年7月和9月,九州证券发行了“九州瀚海集合资产管理计划”一期和二期,募集规模分别为2亿元和1亿元,存续期1年,起投金额100万元,业绩比较基准为8%,两期资管计划资金通过认购“中航信托天启(2017)310号金银岛集合资金信托计划”优先级份额后,最终投向金银岛(北京)网络科技股份有限公司(下称“金银岛”)的融资。

 

金银岛是一家民营互联网企业,2018年8月初,金银岛旗下互联网金融平台爆雷,金银岛资金链断裂,九州证券前述资产管理计划近3亿元踩雷。

 

 

 

瀚海计划一期涉及投资者104人,一期本应于2018年7月26日完成清算,但金银岛网络仅支付了500万。二期将于9月中旬到期,涉及投资者数十人。

 

上述资管产品无法按期清算兑付构成违约 ,九州证券此前曾发布一则兑付情况及后续应急处理公告,表示会督促金银岛制定专项换狂方案,并公布阶段还款比例。

 

九州证券是新三板公司九鼎集团的控股子公司,持有其89.02%的股份,九州证券成立于2002年,注册地点在青海。根据证券业协会公布的2017年券商净资产排名中,九州证券位列第61位,为75.8亿元。

 

在2018年的监管分类评级中,九州证券被下调2级,从B级变为CC级。而在2015年和2016年九州证券的分类评级为BB级。

 

值得关注的是,在2018年8月初,九州证券向青海证监局提交九鼎集团副总经理赵根为九州证券董事的请示,得到不予核准的回复。

 

青海证监局还表示,九州证券不得聘任赵根为公司董事或者以任何形式授权其实际履行证券公司董事职责。

 

九州证券是九鼎集团旗下的证券牌照,但是此前九鼎集团却想收缩此战线。2018年2月九鼎集团公告称,九州证券近期与山东高速(4.260, -0.02, -0.47%)签署了增资协议,约定山东高速集团认购九州证券新增股份7.9亿股,占此次增资后九州证券总股份的19%。这一变动还有待监管机构核准。

 

但此后该股权变动则迟迟没有进展,未见最后是否转让成功结果。

 

 


更多【互金新闻】相关文章

有话要说

登录并发表

全部评论

11-09 09:18
举报
投资须谨慎啊!
11-09 08:44
举报
投资须谨慎啊!特别是在当前环境下
11-09 08:41
举报
违规受罚。
11-09 08:17
举报
3亿资管踩雷
11-09 08:03
举报
可怕怎么v
11-09 07:45
举报
干的漂亮啊
11-09 06:58
举报
雷声一片,投资者必须做功课
11-09 06:47
举报
九州证券资管业务被停新6个月
11-09 06:34
举报
好名字不代表好平台,可惜啊
11-09 05:25
举报
真的无语了
11-09 03:06
举报
投资需谨慎啊
11-09 02:09
举报
投资需谨慎
11-09 00:06
举报
证券大把钱。。
11-08 22:13
举报
shihp
为您推荐
热门头条
新闻资讯
天眼报告
网贷专栏
投资理财
借款攻略
区块链

为您推荐

团贷网最新:警方已冻结转移、隐匿资金8亿余元
团贷网最新:警方已冻结转移、隐匿资金8亿余元
天眼原创   |  天眼编辑15  |  2019-04-19 23:22
浏览 7983
回复 73
非吸超34亿!银瑞林投资“帝国”实控人被判9年
非吸超34亿!银瑞林投资“帝国”实控人被判9年
网贷新闻   |  天眼编辑11  |  2019-04-19 20:53
浏览 1614
回复 13
善心汇案13名从犯因领导传销活动罪被一审判罚
善心汇案13名从犯因领导传销活动罪被一审判罚
网贷新闻   |  天眼编辑11  |  2019-04-19 20:52
浏览 1326
回复 6
光汇石油创始人离任并被香港高院裁定破产 公司负债...
光汇石油创始人离任并被香港高院裁定破产 公司负债超200亿港元
互联网金融   |  天眼编辑11  |  2019-04-19 20:11
浏览 1388
回复 3
私募备案新规将出,各类产品均设实缴规模最高要求5...
私募备案新规将出,各类产品均设实缴规模最高要求5000万!
互联网金融   |  天眼编辑11  |  2019-04-19 20:06
浏览 1439
回复 2
突发!抱财网出借人前往海淀经侦提交立案申请
突发!抱财网出借人前往海淀经侦提交立案申请
网贷新闻   |  天眼编辑11  |  2019-04-19 19:06
浏览 4716
回复 22
夸克金融发公告:一借款人逾期三年未还款 已被警方...
夸克金融发公告:一借款人逾期三年未还款 已被警方刑事拘留
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2019-04-19 19:17
浏览 2488
回复 16
套路在校女生,强迫异国卖淫!警方严打套路贷解救1...
套路在校女生,强迫异国卖淫!警方严打套路贷解救106名女性
网贷新闻   |  天眼编辑15  |  2019-04-19 19:05
浏览 2312
回复 14
人人贷发布2019年第一季度报告,持续稳健运营
人人贷发布2019年第一季度报告,持续稳健运营
网贷新闻   |  天眼编辑15  |  2019-04-19 18:58
浏览 2664
回复 6
加载更多>>
团贷网最新:警方已冻结转移、隐匿资金8亿余元
团贷网最新:警方已冻结转移、隐匿资金8亿余元
天眼原创   |  天眼编辑15  |  2019-4-19 23:22
浏览 7983
回复 73
非吸超34亿!银瑞林投资“帝国”实控人被判9年
非吸超34亿!银瑞林投资“帝国”实控人被判9年
网贷新闻   |  天眼编辑11  |  2019-4-19 20:53
浏览 1614
回复 13
善心汇案13名从犯因领导传销活动罪被一审判罚
善心汇案13名从犯因领导传销活动罪被一审判罚
网贷新闻   |  天眼编辑11  |  2019-4-19 20:52
浏览 1326
回复 6
光汇石油创始人离任并被香港高院裁定破产 公司负债超200亿港元
光汇石油创始人离任并被香港高院裁定破产 公司负债超200亿港元
互金新闻   |  天眼编辑11  |  2019-4-19 20:11
浏览 1388
回复 3
私募备案新规将出,各类产品均设实缴规模最高要求5000万!
私募备案新规将出,各类产品均设实缴规模最高要求5000万!
互金新闻   |  天眼编辑11  |  2019-4-19 20:06
浏览 1439
回复 2
夸克金融发公告:一借款人逾期三年未还款 已被警方刑事拘留
夸克金融发公告:一借款人逾期三年未还款 已被警方刑事拘留
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2019-4-19 19:17
浏览 2488
回复 16
突发!抱财网出借人前往海淀经侦提交立案申请
突发!抱财网出借人前往海淀经侦提交立案申请
网贷新闻   |  天眼编辑11  |  2019-4-19 19:06
浏览 4716
回复 22
套路在校女生,强迫异国卖淫!警方严打套路贷解救106名女性
套路在校女生,强迫异国卖淫!警方严打套路贷解救106名女性
网贷新闻   |  天眼编辑15  |  2019-4-19 19:05
浏览 2312
回复 14
人人贷发布2019年第一季度报告,持续稳健运营
人人贷发布2019年第一季度报告,持续稳健运营
网贷新闻   |  天眼编辑15  |  2019-4-19 18:58
浏览 2664
回复 6
加载更多>>
网贷天眼3月深圳网贷平台余额排行榜
网贷天眼3月深圳网贷平台余额排行榜
数据报告   |  天眼编辑15  |  2019-4-19 16:35
浏览 2675
回复 7
网贷天眼3月深圳网贷报告:监管趋严,P2P良性清退步伐加快
网贷天眼3月深圳网贷报告:监管趋严,P2P良性清退步伐加快
数据报告   |  天眼编辑15  |  2019-4-19 16:18
浏览 7796
回复 30
网贷天眼3月浙江网贷平台余额排行榜
网贷天眼3月浙江网贷平台余额排行榜
数据报告   |  天眼编辑15  |  2019-4-17 16:56
浏览 5516
回复 16
网贷天眼3月网贷平台消费金融成交额排行榜
网贷天眼3月网贷平台消费金融成交额排行榜
数据报告   |  天眼编辑15  |  2019-4-17 16:01
浏览 1.4W
回复 32
网贷天眼3月60家网贷平台线上端合规排行榜
网贷天眼3月60家网贷平台线上端合规排行榜
数据报告   |  天眼编辑02  |  2019-4-6 09:23
浏览 10W+
回复 275
网贷天眼3月60家网贷平台信息披露排行榜
网贷天眼3月60家网贷平台信息披露排行榜
数据报告   |  天眼编辑15  |  2019-4-3 10:54
浏览 7.3W
回复 114
网贷天眼3月网贷行业报告:问题平台骤增 成交继续下行
网贷天眼3月网贷行业报告:问题平台骤增 成交继续下行
数据报告   |  天眼编辑15  |  2019-4-1 14:15
浏览 6.3W
回复 107
2月网贷平台消费金融成交额排行榜
2月网贷平台消费金融成交额排行榜
数据报告   |  天眼编辑02  |  2019-3-31 10:19
浏览 4.4W
回复 77
独家:2月P2P车贷平台交易规模排行榜
独家:2月P2P车贷平台交易规模排行榜
数据报告   |  天眼编辑14  |  2019-3-30 10:44
浏览 5.3W
回复 66
加载更多>>
1500字揭秘支付机构备付金持续下滑原因
1500字揭秘支付机构备付金持续下滑原因
网贷专栏   |  十字财经  |  2019-4-19 19:07
浏览 928
回复 2
诉讼费也要众筹,信融财富真没钱了!
诉讼费也要众筹,信融财富真没钱了!
网贷专栏   |  不知魏晋  |  2019-4-19 18:43
浏览 1307
回复 5
信而富去刚兑!要退市,还是要转型?
信而富去刚兑!要退市,还是要转型?
网贷专栏   |  互金社长  |  2019-4-19 17:58
浏览 1913
回复 8
视觉中国被“从重”罚款30万,网友们的评论亮了
视觉中国被“从重”罚款30万,网友们的评论亮了
网贷专栏   |  新金融深度  |  2019-4-19 17:35
浏览 1158
回复 4
网贷掀起转型潮,多家P2P欲进军小贷、助贷
网贷掀起转型潮,多家P2P欲进军小贷、助贷
网贷专栏   |  新金融深度  |  2019-4-19 17:33
浏览 1531
回复 7
跨越时空的激辩:消费金融的场景该如何做?
跨越时空的激辩:消费金融的场景该如何做?
网贷专栏   |  陈剑锐  |  2019-4-19 16:05
浏览 951
回复 4
2019跑步进入“民企减负年”! 哪些惊喜等着你 ?
2019跑步进入“民企减负年”! 哪些惊喜等着你 ?
网贷专栏   |  陈剑锐  |  2019-4-19 16:01
浏览 910
回复 1
亚马逊中国折翼?世界电商领袖贝佐斯为何会输给马云?
亚马逊中国折翼?世界电商领袖贝佐斯为何会输给马云?
网贷专栏   |  江瀚视野观察  |  2019-4-19 15:00
浏览 1193
回复 2
加载更多>>
基金定投哪只比较好?基金定投是怎么回事?
基金定投哪只比较好?基金定投是怎么回事?
基金理财   |  编辑007  |  2019-4-8 19:42
浏览 7733
回复 1
小额信贷p2p理财产品有哪些?可以自主选择小额信贷理财产品吗
小额信贷p2p理财产品有哪些?可以自主选择小额信贷理财产品吗
P2P理财   |  天眼编辑16  |  2019-4-1 12:15
浏览 1.9W
回复 0
团贷网控制人自首真相是什么?团贷网控制人自首有什么影响?
团贷网控制人自首真相是什么?团贷网控制人自首有什么影响?
P2P理财   |  天眼编辑16  |  2019-3-28 16:46
浏览 3.1W
回复 67
2019年银行理财产品年化收益率平均是多少?
2019年银行理财产品年化收益率平均是多少?
银行理财   |  天眼编辑16  |  2019-3-27 16:19
浏览 2.9W
回复 3
分红型保险理财产品排行
分红型保险理财产品排行
保险理财   |  编辑007  |  2019-3-26 12:29
浏览 2.4W
回复 0
封闭式预期收益型人民币产品平均收益率微增 仍未摆脱下跌趋势
封闭式预期收益型人民币产品平均收益率微增 仍未摆脱下跌趋势
投资理财   |  天眼编辑14  |  2019-3-25 20:18
浏览 2.3W
回复 0
中信证券净利下滑是什么情况?中信证券该如何应对?
中信证券净利下滑是什么情况?中信证券该如何应对?
投资理财   |  天眼编辑06  |  2019-3-22 13:45
浏览 4.2W
回复 1
山东p2p理财平台有哪些?2019年山东p2p理财平台列表
山东p2p理财平台有哪些?2019年山东p2p理财平台列表
P2P理财   |  天眼编辑13  |  2019-3-19 15:08
浏览 2.3W
回复 0
银行理财与p2p理财之间哪个更受投资者欢迎?
银行理财与p2p理财之间哪个更受投资者欢迎?
银行理财   |  天眼编辑13  |  2019-3-19 14:46
浏览 2.2W
回复 1
加载更多>>
2019信用卡ATM单日取现限额是多少
2019信用卡ATM单日取现限额是多少
信用卡   |  编辑007  |  2019-4-16 22:55
浏览 3178
回复 0
【汽车贷款】贷款买车渠道
【汽车贷款】贷款买车渠道
车贷   |  编辑007  |  2019-4-16 15:22
浏览 6299
回复 0
贷款买车的费用多少?除了首付费还有哪些费用?
贷款买车的费用多少?除了首付费还有哪些费用?
车贷   |  编辑007  |  2019-4-15 14:08
浏览 4422
回复 0
房贷断供后银行如何处理?房贷断供有什么危害?
房贷断供后银行如何处理?房贷断供有什么危害?
房贷   |  编辑007  |  2019-4-15 13:57
浏览 4882
回复 0
个人贷款受法律保护吗?个人贷款中哪些情况不受法律保护?
个人贷款受法律保护吗?个人贷款中哪些情况不受法律保护?
信用贷   |  编辑007  |  2019-4-15 13:41
浏览 5269
回复 0
贷款买车首付最低多少?汽车贷款首付比例
贷款买车首付最低多少?汽车贷款首付比例
车贷   |  编辑007  |  2019-4-11 14:09
浏览 7130
回复 0
长沙银行贷款审核时间多久?如何能快速贷款?
长沙银行贷款审核时间多久?如何能快速贷款?
信用贷   |  编辑007  |  2019-4-11 14:01
浏览 8239
回复 0
2018年全国性银行信用卡业务分析
2018年全国性银行信用卡业务分析
信用卡   |  编辑007  |  2019-4-8 14:48
浏览 1.0W
回复 0
贷款买二手车首付交什么?2019年二手车贷款利率多少?
贷款买二手车首付交什么?2019年二手车贷款利率多少?
车贷   |  天眼编辑13  |  2019-4-8 11:15
浏览 8912
回复 0
加载更多>>
下载APP
官方微信
联系客服
在线客服
400-6673-500
周一至周日:9:00-21:00
分享
  • QQ好友
  • QQ空间
  • 微信
  • 微博
返回顶部