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普益财富更新招股书:股东泛华金控被指重大虚假陈述

原作者: 李览青 来自: 蓝鲸财经 | 发布时间: 2019-2-12 14:41 |浏览量:9069 | 评论: 24

春节期间,第三方财富管理机构普益财富再次更新招股书。招股书透露,普益财富计划在纳斯达克上市,发行最低600万最高1000万股普通股,两只ADS代表3股普通股,预计首次公开募股价格将在6美元/ADS至7.5美元/ADS之间。

 

若以6美元/ADS最低发行价发售,此次发行后将发布400万个ADS,若以7.5美元/ADS最高发行价出售,此次发行后将发布666.67万个ADS。

 

普益财富更新招股书:股东泛华金控被指重大虚假陈述或对公司不利1

 

另在风险因素方面,普益财富新增了股东泛华金控(NASDAQ:FANH)收到集体诉讼的相关信息。

 

招股书透露,泛华金控为普益财富股东,目前持有约4.8%的股权,而普益财富执行董事兼CFO胡安林于2013年9月至2018年6月在泛华金控任职,泛华金控创始人兼执行董事胡义南也在普益财富担任董事。

 

普益财富更新招股书:股东泛华金控被指重大虚假陈述或对公司不利2

 

2018年9月,律所针对泛华金控及汪春林、葛蓬等两位执行官提起了一项集体诉讼,目前正在美国纽约南区地方法院等待裁决。诉讼指控称泛华金控在截至2017年年度报告以及2018年第二季度财报中,在其业务、运营以及合规政策方面作出重大虚假或误导性陈述。

 

普益财富称虽然公司及董事或执行官在迄今为止的集体诉讼中均未被指名为被告,但无法保证公司及相关人员将来不会参与任何调查或诉讼。如果任一人员确实受到此类调查或诉讼,公司声誉可能会受到严重损害,公司业务、财务状况和经营业绩都可能会受到不利影响。公司ADS价格和交易量也可能因此大幅下降,投资者或将蒙受损失。

 

2018年8月27日,SeekingAlpha.com的撰稿人Seligman Investments发布做空报告称泛华金控股价多年来徘徊在每股5美元至8美元间,却在2017年末从8美元飙升至37美元高位。报告指出在泛华金控的2018第二季度业绩报表中出现了会计差异,且存在:将现金通过关联交易转移至内部人员;夸大业务规模;从未披露的关联方以可疑的交易收购公司;与未披露的关联方的交易中应收账款被夸大;收入和现金流数据不符;与被香港监管部门禁止交易的个人或历史上曾进行贿赂,被退市,破产,被证监会调查的个人存在关系;高度依赖有问题的合伙人和客户等诸多问题。

 

做空报告认为,泛华金控股价仅值0元。受该报告影响,8月27日发布当日,泛华金控股价暴跌10.52%。

 

泛华金融控股集团于2007年4月10日在开曼群岛注册成立,主要经营中国国内和国外保险公司。泛华保险服务集团是独立保险中介公司经销各种财产保险及人寿保险产品,并提供保险理赔调整服务。

 

除泛华金控外,普益财富总裁于海峰为上市主体第一大股东,招股书显示其持股比例高达94.3%。招股书提示了该集中控制权可能对业务具有重大影响力。

 

知情人士透露,普益财富虽然在股权上是于海峰绝对控股,但实际一直算是泛华金控板块内的企业,泛华金控虽然工商上只是小股东,对其还是有相当的控制权。

 

招股书的风险提示中提及,普益财富依靠种子客户向潜在客户推销其产品或服务,以及为现有客户提供服务以及发展和维护关系。同时,普益财富向种子客户提供佣金作为回报。目前此类佣金尚未受到适用的法律法规禁止,但若相关部门禁止此类佣金,普益财富业务或将受到重大不利影响。

 

此外还提到, 目前普益财富从第三方供应商处购买产品,合作方包括17家经理、3家证券公司及4家本地金交所,业务严重依赖于其与第三方的关系。若关系恶化或终止,将可能影响其获取产品或管理自己的能力。

 

普益财富目前已推出两款应用程序“普益基金”、“”,目前尚未获得ICP许可证。普益财富提到,在许多情况下,公司提供信息服务而没有任何基于Web的在线服务的独立应用程序不需要获得ICP许可证。但若两个应用程序需要ICP许可证,或将对其业务和运营产生重大不利影响。

 

其中普益投官方微信显示,其对接的部分资产为金交所资产,合作的金交所有天金所和广金中心等。

 

此前,在各地金交所乱象的整治中,监管层最为关注的就是互联网平台把金交所产品卖给非合格投资者。然而在普益投今年5月28日官方微信文章中,仍高调宣传天金所的产品5万元起投。

 

普益财富更新招股书:股东泛华金控被指重大虚假陈述或对公司不利3


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