资讯首页 新闻资讯 专栏文章 专题报道 天眼财经
网贷天眼 > 资讯  > 新闻资讯 > 金融科技 > 首批629个失信“黑名单”公示!不仅有贾跃亭,还有13家私募

首批629个失信“黑名单”公示!不仅有贾跃亭,还有13家私募

原作者: 何思 来自: 国际金融报 | 发布时间: 2019-7-30 16:49 |浏览量:5986 | 评论: 17

加大对失信的惩戒力度,提高失信成本,将减少失信行为的发生。

 

近日,中国证监会发布公告称,对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示。据悉,首批公示的严重失信主体共629个,其中人员563名,机构66家。这份名单在“证券期货市场失信信息查询平台”滚动播放,公示期为一年。

 

其中,不仅包括贾跃亭、“股市黑嘴”廖英强等名人,还包括多家已被行政处罚的私募。《国际金融报》记者查询名单发现,共有13家私募机构(包括4家已注销备案的机构),以及3家与私募公司有所关联的机构,被列为严重违法失信主体。如昔日私募冠军苏思通旗下机构、去年闹得沸沸扬扬的“阜兴案”相关机构等。而公示制度将有助于震慑违法失信主体,提升资本市场诚信水平。

 

三大违法原因

 

从处罚处理时间上看,首批公示的严重失信私募均于2018年7月30日至2019年5月28日期间,已被中国证监会及各地证监局采取行政处罚措施,处罚原因集中在操纵市场、内幕交易和信披违规等。

 

 

 

其中,操纵市场为重灾区,共有11家私募被罚。如北京礼一投资和深圳礼一投资(合称“礼一投资”),根据行政处罚决定书,礼一投资在2015年6月至8月期间的44个交易日内,共同控制10个账户,在单一账户或账户之间进行上证50交易型开放式指数(下称“50ETF”)的相互交易,影响其交易量,变相进行50ETF与相应成份股日内回转交易套利。最终,中国证监会对礼一投资处以100万元罚款;对董事长、法定代表人林伟健给予警告,并处以30万元罚款。

 

值得注意的是,深圳礼一投资已注销登记。根据中基协备案信息,深圳礼一投资于2014年4月登记为私募机构,后于2017年9月注销登记,注销类型为主动注销。此外,林伟健已于2016年底退出北京礼一投资,不再担任法定代表人、董事长。

 

在内幕交易方面,仅中植投资发展(北京)有限公司一家涉及。根据行政处罚决定书,中植投资董事长李轩及两名高管,在考察“勤上股份”及后续沟通时,知晓了勤上股份拟收购两家公司的内幕信息,于是通过旗下三家子公司的账户,在内幕信息敏感期买入勤上股份。最终,中国证监会责令中植投资依法处理非法持有的证券,并处以60万元罚款,对李轩及两位高管给予警告,并分别处以30万元、20万元、20万元的罚款。

 

 

而中植投资也已注销登记。根据中基协官网信息,中植投资于2015年9月11日登记为私募机构,后于2016年8月注销登记,注销类型为“依公告注销”。据悉,在2016年上半年的专项检查执法中,中植投资因旗下子公司出现募资违规、基金未进行实际托管等四项违规,而被江苏证监局采取行政监管措施。

 

资料显示,中植投资来头不小,资本链庞大的“中植系”在2016年曾被称为“万亿金融帝国”。

 

在信披违规方面,北京非凡领驭投资管理有限公司(下称“非凡投资”)因受让广讯公司持有的宝馨科技部分股份时,未在3日内履行报告和公告义务,而被江苏证监局予以警告,并被处20万元罚款,直接负责人则被警告,并处以10万元罚款。

 

私募冠军也在列

 

此外,在首批公示的严重失信主体名单中,还有3家私募的关联机构。如私募冠军苏思通旗下的蓝海思通投资控股(上海)有限公司,去年因“爆雷”及实控人失联而扰乱行业秩序的上海阜兴金融控股(集团)有限公司等。

 

昔日私募冠军苏思通早已“跌下神坛”。据悉,2016年其管理的产品因还未备案获批,而躲过了熔断,具有一定夺冠优势,最终以180.92%的收益率勇夺当年私募排行冠军。但此后,苏思通因激进的投资策略,导致亏损严重。2018年5月,苏思通陷入了借贷纠纷,根据东晶电子公告,其实控人苏思通尚欠原告(刘润东)1950万元及利息、违约金。

 

而其私募机构已久未成立新产品。中基协备案信息显示,苏思通旗下有一家证券类私募机构——北京蓝海韬略资本运营中心(有限合伙)。该机构于2015年6月备案成功,此后发行了12只产品,均为2016-2017年备案,而2018年以后再未备案新产品。

 

去年闹得沸沸扬扬的“阜兴案”已有进展。去年6月,阜兴集团旗下的意隆财富爆雷,手握上百只私募基金的阜兴集团出现兑付危机,集团董事长朱一栋“跑路”,影响恶劣。今年3月,中国证监会发布公告称,上海证监局已完成阜兴集团关联私募基金管理人的行政调查工作,同时将发现的朱一栋等涉嫌违法犯罪的相关线索移送至公安机关。

 

此外,天津丰利创新投资有限公司因披露的信息存在虚假记载,也被列为严重失信机构。从股权结构上看,该公司为私募机构丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司的子公司。

 

震慑违法失信主体

 

近年来,监管层着手建设市场严重违法失信主体专项公示制度。根据证监会公告,2014年底,便已正式启动运行证券期货市场失信记录查询平台。

 

2015年6月,证监会发布题为“证监会大力加强资本市场诚信建设”的文章,称失信被执行人信息和重大税收违法案件信息,对资本市场的监管执法和市场选择具有重要参考价值。

 

相关文件也已出台。去年7月,证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》(下称《办法》)正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度,向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

 

那么,建立失信公示制度有何作用?“有助于震慑违法失信主体,增加失信成本,使人不敢失信、不能失信;有利于引导各类主体依法诚信经营,保持良好的信用记录,增进各类主体诚信意识。”证监会表示。

 


更多【金融科技】相关文章

有话要说

登录并发表

热门评论

全部评论

为您推荐
热门头条
新闻资讯
专栏文章
天眼财经

为您推荐

微信“分付”上线,在消金市场找回存在感
微信“分付”上线,在消金市场找回存在感
网贷专栏   |  见闻财经  |  2020-03-27 16:35
浏览 1573
回复 2
团贷网案一周年:距离胜利还有多远?
团贷网案一周年:距离胜利还有多远?
网贷专栏   |  大白识财  |  2020-03-27 15:39
浏览 6118
回复 31
这家农商行资产规模破2000亿,却未达预期!上市...
这家农商行资产规模破2000亿,却未达预期!上市一年屡吃罚单
网贷专栏   |  独角金融  |  2020-03-26 19:46
浏览 2497
回复 0
中保协:2019年互联网人身险规模超1800亿元...
中保协:2019年互联网人身险规模超1800亿元,同比增长55.7%
网贷专栏   |  wemoney  |  2020-03-26 16:07
浏览 2238
回复 1
新消费,金融科技公司的新契机?
新消费,金融科技公司的新契机?
网贷专栏   |  趣识财经  |  2020-03-26 15:35
浏览 1699
回复 1
不认命的趣店:生死两难
不认命的趣店:生死两难
网贷专栏   |  刘旷  |  2020-03-26 14:52
浏览 2010
回复 1
微众银行走出腾讯:再推一款消费贷,搭上多家流量平...
微众银行走出腾讯:再推一款消费贷,搭上多家流量平台顺风车
网贷专栏   |  消金时代  |  2020-03-26 13:57
浏览 1953
回复 0
加载更多>>
金融科技监管试点有新进展 P2P企业入围可能性低
金融科技监管试点有新进展 P2P企业入围可能性低
金融科技   |  无风之浪  |  2020-3-30 21:09
浏览 1132
回复 0
长银五八消费金融2019年净利2.1亿 增长18倍
长银五八消费金融2019年净利2.1亿 增长18倍
消费金融   |  HHYYE  |  2020-3-30 21:02
浏览 561
回复 0
控股股东债务利息拟展期、评级被下调 如意集团收关注函
控股股东债务利息拟展期、评级被下调 如意集团收关注函
消费金融   |  天眼编辑03  |  2020-3-30 20:42
浏览 554
回复 0
液化石油气期货期权上市 方星海:将不断增加市场供给
液化石油气期货期权上市 方星海:将不断增加市场供给
金融科技   |  天眼编辑03  |  2020-3-30 20:40
浏览 610
回复 0
多家银行理财子公司经营情况曝光 4家成立当年即盈利
多家银行理财子公司经营情况曝光 4家成立当年即盈利
银行   |  无风之浪  |  2020-3-30 20:28
浏览 446
回复 0
邮储银行发力互联网金融 加速推进业技深度融合
邮储银行发力互联网金融 加速推进业技深度融合
银行   |  HHYYE  |  2020-3-30 20:25
浏览 449
回复 0
裂变营销泛滥 多家银行推贷款、理财团购优惠
裂变营销泛滥 多家银行推贷款、理财团购优惠
银行   |  天眼编辑03  |  2020-3-30 18:33
浏览 1570
回复 0
百信银行2019下半年净亏3500万 2大股东布局消费金融
百信银行2019下半年净亏3500万 2大股东布局消费金融
银行   |  天眼编辑03  |  2020-3-30 16:36
浏览 686
回复 0
加载更多>>
全国首个网络互助团体标准发布,涉及风控、资金池等
全国首个网络互助团体标准发布,涉及风控、资金池等
专栏文章   |  wemoney  |  2020-3-30 17:17
浏览 527
回复 0
副业速生速死,趣店上线万里目“圈”高端客群背水一战
副业速生速死,趣店上线万里目“圈”高端客群背水一战
专栏文章   |  消金时代  |  2020-3-30 11:18
浏览 712
回复 0
360金融Q4财报 全年收入92亿 超额完成业绩目标
360金融Q4财报 全年收入92亿 超额完成业绩目标
专栏文章   |  陈剑锐  |  2020-3-29 23:20
浏览 782
回复 0
贷超星卡贷“踩线”经营,部分合作借款平台利用会员费牟利
贷超星卡贷“踩线”经营,部分合作借款平台利用会员费牟利
专栏文章   |  消金时代  |  2020-3-29 13:36
浏览 659
回复 0
360金融Q4财报全年收入92亿,行业头雁优势尽显
360金融Q4财报全年收入92亿,行业头雁优势尽显
专栏文章   |  财经老佛  |  2020-3-29 10:19
浏览 744
回复 0
团贷网一周年:究竟经历了什么...
团贷网一周年:究竟经历了什么...
专栏文章   |  NP叫兽  |  2020-3-29 09:17
浏览 1193
回复 6
想消费、敢消费、能消费!消费金融,只会更火
想消费、敢消费、能消费!消费金融,只会更火
专栏文章   |  新金融参考  |  2020-3-28 20:44
浏览 843
回复 0
加载更多>>
水滴筹:过去一年终止1961项恶意筹款 有人谎称患病
水滴筹:过去一年终止1961项恶意筹款 有人谎称患病
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-3-30 16:32
浏览 705
回复 0
网贷天眼晚报:团贷网等4家平台新进展 京东成立贸易新公司
网贷天眼晚报:团贷网等4家平台新进展 京东成立贸易新公司
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-30 16:27
浏览 1905
回复 0
重磅!央行宣布又“降息”一次20个基点 释放啥信号?
重磅!央行宣布又“降息”一次20个基点 释放啥信号?
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-30 15:02
浏览 1052
回复 0
积木盒子发布公告:对出借人领取兑付金的流程进行说明
积木盒子发布公告:对出借人领取兑付金的流程进行说明
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-30 10:40
浏览 3014
回复 8
网贷天眼早报:荷包金融最新动态 北京联想成被执行人
网贷天眼早报:荷包金融最新动态 北京联想成被执行人
天眼原创   |  天眼编辑07  |  2020-3-30 08:20
浏览 1892
回复 0
网贷天眼每周聚焦:多省取缔P2P趋势难挡 团贷网案一周年
网贷天眼每周聚焦:多省取缔P2P趋势难挡 团贷网案一周年
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-29 15:10
浏览 3746
回复 4
马云公益基金会回应抗疫资金来源:全部来自马云个人
马云公益基金会回应抗疫资金来源:全部来自马云个人
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-29 10:07
浏览 1880
回复 0
多省取缔P2P趋势难挡 监管之下正在加速网贷出清
多省取缔P2P趋势难挡 监管之下正在加速网贷出清
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-3-28 12:42
浏览 4481
回复 1
加载更多>>
下载APP
网贷天眼APP
网贷天眼官方APP
官方微信
联系客服
在线客服
400-6673-500
周一至周日:9:00-21:00
分享
  • QQ好友
  • QQ空间
  • 微信
  • 微博
返回顶部