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中证协发布证券业自律新规 违规行为记入诚信系统

来自: 北京商报 | 发布时间: 2019-12-5 12:26 |浏览量:989

12月4日,中国证券业协会(以下简称“协会”)公布了《中国证券业协会自律措施实施办法》(以下简称《办法》),《办法》从自律措施适用标准、实施程序、与行政执法和刑事司法的衔接等方面对自律管理对象进行规范。

 

据了解,《办法》所称自律管理对象,是指协会会员(以下简称“会员”)、证券业从业人员(以下简称“从业人员”)。办法所称自律措施,包括自律管理措施和纪律处分。纪律处分是协会针对较重违规行为采取的自律措施。

 

值得一提的是,《办法》提到,采取书面自律管理措施或纪律处分的,应当记入协会诚信信息管理系统;按照中国证监会有关规定须记入证券期货市场诚信档案数据库的,应当及时记入。

 

另外,可以对考试严重违规的从业人员采取纪律处分、对拒不完成后续职业培训的从业人员采取自律管理措施或纪律处分的,参照相关职责分工办理,考试组织部门、从业人员管理部门视同相关案件调查部门。

 

根据《办法》,对从业人员实施的纪律处分包括行业内通报批评;公开谴责;暂停执业;注销执业证书。对会员实施的纪律处分包括行业内通报批评;公开谴责;暂停或者取消协会授予的业务资格;暂停会员权利;取消会员资格。

 

就从业人员的裁量标准而言,从业人员违规情节较重的,协会可以采取行业内通报批评、公开谴责、暂停执业的纪律处分;情节严重的,可以采取注销执业证书的纪律处分。 对会员的裁量标准方面,情节较重的,可以采取行业内通报批评的纪律处分;情节严重的,可以采取公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停会员权利、取消会员资格的纪律处分。

 

有下列情形之一的,可以从重采取自律措施,包括不配合调查,伪造、隐匿、毁灭证据材料的;对投诉人、举报人等进行打击报复的;拒不整改或敷衍整改、虚假整改的;十二个月内发生两起以上同类违规行为的;其他从重情形。


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  • 2019-12-05 16:21
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    有下列情形之一的,可以从重采取自律措施,包括不配合调查,伪造、隐匿、毁灭证据材料的;对投诉人、举报人等进行打击报复的;拒不整改或敷衍整改、虚假整改的;十二个月内发生两起以上同类违规行为的;其他从重情形。
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