资讯首页 新闻资讯 专栏文章 专题报道 天眼财经
网贷天眼 > 资讯  > 新闻资讯 > 银行 > 安徽省农信社涉13项违规遭罚500万:协助农商行逃避监管

安徽省农信社涉13项违规遭罚500万:协助农商行逃避监管

来自: 蓝鲸财经 | 发布时间: 2019-12-23 16:56 |浏览量:1501

12月20日,安徽银保监局一连开出八张针对安徽省农村信用社联合社(以下简称“安徽省农信社”)的罚单。信息显示,安徽省农信社因涉及十三项违规被罚款五百万元,七名相关责任人被处以警告及五到十万元不等的罚款。

 

具体来看,安徽省农信社此次被处罚共涉及十三项违法违规事实,包括:

 

一、变相超额占用社员机构清算资金;

 

二、挪用社员机构债券开展质押式正回购业务;

 

三、违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务;

 

四、接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品;

 

五、对单一金融机构的同业融出资金超出监管规定比例;

 

六、违规代持债券,协助某农商行逃避监管要求;

 

七、以“约期存款+买断式逆回购”方式,帮助某农商行将投资债券出表;

 

八、挪用资金业务收益购建固定资产,并且购建固定资产属大额项目支出而未经过社员大会审议;

 

九、违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率;

 

十、客户信息保护不力;

 

十一、业务数据、监管数据质量差;

 

十二、信息科技风险二三道防线履职不到位;

 

十三、信息安全事件及漏洞未上报。

 

安徽银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项,对安徽农信社作出罚款五百万元的处罚。作出处罚决定的日期为2019年8月19日。

 

与此同时,该机构共有七名相关涉事员工遭到安徽银保监局的警告处罚,其中有四人除被警告之外还被罚款,如:徐春祥、曾庆元均被罚款五万元,吴晓波被处罚款六万元;赵万宏因违规代持债券,协助临泉农商行逃避监管要求等违法违规行为,被安徽银保监局依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条第(二)项处以警告并罚款十万元的行政处罚。

 

公开资料显示,安徽农村信用社联合社成立于2004年12月16日,注册资本5000万元。经营范围包括:履行对农村信用社的行业自律管理和服务职能;组织农村信用社之间的资金调剂;经批准参加资金市场,为农村信用社融通资金;办理或代理农村信用社的资金清算和结算业务;提供信息咨询服务;经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

 

根据天眼查数据,该农信社近年来净利润一直在下滑。2015年至2018年,该行净利润分别为50311.61万元、46135.11万元、46038.55万元以及45562.51万元。

 

蓝鲸财经发现,该农信社近年来高级管理人员还曾多次“大换血”。

 

天眼查信息显示,2019年4月26日,该行负责人由陈鹏更换成钟园。与此同时,在13位高级管理人员中,有11名退出,新增14位人员。

 

而在2014年7月10日,该农信社已经经历了一次大面积人员变换。在当时的11位高级管理人员中,有10位人员退出,新增12位人员。同时,彼时的负责人张良庆更改为陈鹏。

 

 


内容标签:

更多【银行】相关文章

有话要说

登录并发表

热门评论

全部评论

为您推荐
热门头条
新闻资讯
专栏文章
天眼财经

为您推荐

马上消费金融2019年业绩:净利润8.53亿,营...
马上消费金融2019年业绩:净利润8.53亿,营收89.99亿
网贷专栏   |  wemoney  |  2020-03-28 09:49
浏览 1379
回复 1
分期电商去金融化,爱上街、小黑鱼、水象优品们怎么...
分期电商去金融化,爱上街、小黑鱼、水象优品们怎么了?
网贷专栏   |  消金时代  |  2020-03-27 20:10
浏览 2010
回复 3
“微信版花呗”分付上线,日利率0.04%,消费即...
“微信版花呗”分付上线,日利率0.04%,消费即起息被吐槽
网贷专栏   |  消金时代  |  2020-03-27 20:01
浏览 2415
回复 0
百信银行2019年全年盈利0.2亿  下半年亏损...
百信银行2019年全年盈利0.2亿 下半年亏损0.35亿
网贷专栏   |  wemoney  |  2020-03-27 19:14
浏览 2230
回复 0
微信“分付”上线,在消金市场找回存在感
微信“分付”上线,在消金市场找回存在感
网贷专栏   |  见闻财经  |  2020-03-27 16:35
浏览 1655
回复 2
团贷网案一周年:距离胜利还有多远?
团贷网案一周年:距离胜利还有多远?
网贷专栏   |  大白识财  |  2020-03-27 15:39
浏览 7243
回复 35
这家农商行资产规模破2000亿,却未达预期!上市...
这家农商行资产规模破2000亿,却未达预期!上市一年屡吃罚单
网贷专栏   |  独角金融  |  2020-03-26 19:46
浏览 2705
回复 0
加载更多>>
美联储前主席耶伦:美国经济或陷入“持续衰退”
美联储前主席耶伦:美国经济或陷入“持续衰退”
消费金融   |  HHYYE  |  2020-4-1 09:15
浏览 340
回复 0
青岛银保监局开41张罚单:多家银行险企合计被罚397万
青岛银保监局开41张罚单:多家银行险企合计被罚397万
银行   |  天眼编辑02  |  2020-4-1 09:12
浏览 388
回复 0
深圳发放10.5亿元小微贷款促复工复产
深圳发放10.5亿元小微贷款促复工复产
消费金融   |  无风之浪  |  2020-4-1 09:11
浏览 397
回复 0
我国外债结构优化 四大指标均在国际安全线以内
我国外债结构优化 四大指标均在国际安全线以内
消费金融   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 09:10
浏览 453
回复 0
巩固经济企稳势头政策仍需协同发力
巩固经济企稳势头政策仍需协同发力
消费金融   |  天眼编辑02  |  2020-4-1 09:09
浏览 335
回复 0
外资股比限制取消 中外券商同台竞技
外资股比限制取消 中外券商同台竞技
消费金融   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 09:08
浏览 336
回复 0
央行200亿逆回购“信号”意味浓
央行200亿逆回购“信号”意味浓
银行   |  无风之浪  |  2020-4-1 09:07
浏览 301
回复 0
本月抄底资金凶猛,近300亿借道ETF买指数
本月抄底资金凶猛,近300亿借道ETF买指数
消费金融   |  无风之浪  |  2020-3-31 20:56
浏览 700
回复 1
小米2019年营收首破2000亿 雷军:坚持信念比黄金更珍贵
小米2019年营收首破2000亿 雷军:坚持信念比黄金更珍贵
金融科技   |  天眼编辑02  |  2020-3-31 20:53
浏览 1169
回复 0
建行确认筹划设立消费金融公司 建信理财规模已达838亿元
建行确认筹划设立消费金融公司 建信理财规模已达838亿元
消费金融   |  天眼编辑03  |  2020-3-31 20:52
浏览 666
回复 0
加载更多>>
医美行业“流量为王”还是“服务为王”?
医美行业“流量为王”还是“服务为王”?
专栏文章   |  司库财经  |  2020-3-31 11:37
浏览 687
回复 0
疯狂的长租公寓:自如、蛋壳们2020的生死决战
疯狂的长租公寓:自如、蛋壳们2020的生死决战
专栏文章   |  刘旷  |  2020-3-31 10:28
浏览 1173
回复 0
51信用卡业绩转亏,将全面清退P2P业务
51信用卡业绩转亏,将全面清退P2P业务
专栏文章   |  财经老佛  |  2020-3-31 09:11
浏览 1385
回复 0
盘一盘腾讯支付业务收入的结构变化和趋势 | 十字财经
盘一盘腾讯支付业务收入的结构变化和趋势 | 十字财经
专栏文章   |  十字财经  |  2020-3-30 19:36
浏览 925
回复 0
额度从上万到几百,信用卡降额封卡!POS机趁势营销……
额度从上万到几百,信用卡降额封卡!POS机趁势营销……
专栏文章   |  独角金融  |  2020-3-30 18:39
浏览 1020
回复 1
全国首个网络互助团体标准发布,涉及风控、资金池等
全国首个网络互助团体标准发布,涉及风控、资金池等
专栏文章   |  wemoney  |  2020-3-30 17:17
浏览 1218
回复 0
副业速生速死,趣店上线万里目“圈”高端客群背水一战
副业速生速死,趣店上线万里目“圈”高端客群背水一战
专栏文章   |  消金时代  |  2020-3-30 11:18
浏览 1635
回复 0
加载更多>>
网贷天眼早报:金元宝案最新进展 数字化拉动经济回暖
网贷天眼早报:金元宝案最新进展 数字化拉动经济回暖
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-4-1 08:38
浏览 606
回复 0
深圳发布金元宝平台案件通报,称将加大追赃力度
深圳发布金元宝平台案件通报,称将加大追赃力度
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-31 20:51
浏览 1114
回复 0
数字化拉动经济回暖 杭州明日增发5000万元消费券
数字化拉动经济回暖 杭州明日增发5000万元消费券
天眼原创   |  天眼编辑03  |  2020-3-31 18:48
浏览 1080
回复 0
人人聚财:出借人需按要求提交简历报名监委会委员
人人聚财:出借人需按要求提交简历报名监委会委员
天眼原创   |  HHYYE  |  2020-3-31 16:37
浏览 1152
回复 0
网贷天眼晚报:积木盒子最新动态 百信银行营收大增
网贷天眼晚报:积木盒子最新动态 百信银行营收大增
天眼原创   |  HHYYE  |  2020-3-31 15:12
浏览 2084
回复 1
重磅!陕西发布小贷公司平稳有序退出事项通知
重磅!陕西发布小贷公司平稳有序退出事项通知
天眼原创   |  天眼编辑03  |  2020-3-31 14:20
浏览 3223
回复 5
央行马骏:今年GDP增速很难实现6%的目标
央行马骏:今年GDP增速很难实现6%的目标
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-3-31 11:30
浏览 1482
回复 0
积木盒子最新动态:每回款1%兑付1次 2年内完成本金兑付
积木盒子最新动态:每回款1%兑付1次 2年内完成本金兑付
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-3-31 10:07
浏览 2858
回复 12
水滴筹:过去一年终止1961项恶意筹款 有人谎称患病
水滴筹:过去一年终止1961项恶意筹款 有人谎称患病
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-3-30 16:32
浏览 2103
回复 0
加载更多>>
下载APP
网贷天眼APP
网贷天眼官方APP
官方微信
联系客服
在线客服
400-6673-500
周一至周日:9:00-21:00
分享
  • QQ好友
  • QQ空间
  • 微信
  • 微博
返回顶部