资讯首页 新闻资讯 专栏文章 专题报道 天眼财经
网贷天眼 > 资讯  > 新闻资讯 > 银行 > 协助银行逃避监管要求 安徽省农信联社被罚500万元

协助银行逃避监管要求 安徽省农信联社被罚500万元

原作者: 冷辉 来自: 每日经济新闻 | 发布时间: 2019-12-24 19:41 |浏览量:1591

日前,安徽银保监局公布8份行政处罚信息公开表,指向了安徽省农村信用社联合社(以下简称安徽省联社)及相关责任人。其中,安徽省联社被安徽银保监局罚款500万元,主要违法违规事实(案由)高达13项,包括违规代持债券,协助某农商行逃避监管要求,客户信息保护不力等。

 

违法违规行为达13项

 

行政处罚信息公开表显示,安徽省联社存在的主要违法违规事实(案由)包括13项:

 

一、变相超额占用社员机构清算资金。二、挪用社员机构债券开展质押式正回购业务。三、违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务。四、接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品。五、对单一金融机构的同业融出资金超出监管规定比例。六、违规代持债券,协助某农商行逃避监管要求。七、以“约期存款+买断式逆回购”方式,帮助某农商行将投资债券出表。八、挪用资金业务收益购建固定资产,并且购建固定资产属大额项目支出而未经过社员大会审议。九、违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率。十、客户信息保护不力等。

 

官网资料显示,安徽省联社成立于2004年12月18日,由全省83家农村商业银行共同出资组成,是具有独立法人地位的地方性金融机构。

 

启信宝数据显示,安徽省联社目前注册资本5000万元,经营范围包括:履行对农村信用社的行业自律管理和服务职能;组织农村信用社之间的资金调剂;经批准参加资金市场,为农村信用社融通资金;办理或代理农村信用社的资金清算和结算业务等。

 

7名相关责任人遭处罚

 

除了安徽省联社被监管处罚之外,记者注意到,还有七名相关责任人被安徽银保监局给予警告或是警告并罚款的处罚。

 

具体来看,安徽省联社挪用资金业务收益购建固定资产,并且购建固定资产属大额项目支出而未经过社员代表大会审议,严重违反审慎经营规则,盛普田时任安徽省联社副主任,是直接负责的高级管理人员,宋艺敏时任会计核算中心负责人,对上述行为负有直接责任,两人均被处以警告。

 

安徽省联社变相超额占用社员机构清算资金;违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务;接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品;违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率,严重违反审慎经营规则。莫元法时任安徽省联社副主任,是直接负责的高级管理人员,被给予警告处罚。安徽省联社变相超额占用社员机构清算资金,挪用社员机构债券开展质押式正回购业务,违规接受未达监管评级最低要求的社员机构委托投资债券业务,接受不具投资资格且自身资金不足的社员机构委托,违规投资华夏人寿万能险产品,对单一金融机构的同业融出资金超出监管规定比例,违规代持债券,协助临泉农商行逃避监管要求,以“约期存款+买断式逆回购”方式,帮助某农商行将投资债券出表,违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率,严重违反审慎经营规则。赵万宏时任安徽省联社金融市场部总经理,对上述行为负有直接责任,被安徽银保监局给予警告并处罚款十万元。

 

安徽省联社变相超额占用社员机构清算资金,违背“资金所有者享有”和市场化原则,侵占社员机构利益,支付社员机构的综合收益低于同档次市场平均利率,严重违反审慎经营规则,吴晓波时任安徽省联社资金清算中心主任,对上述行为负有直接责任,被处以警告并处罚款六万元。

 

安徽省联社客户信息保护不力,严重违反审慎经营规则,曾庆元时任安徽省联社信息技术中心副总经理,对上述行为负有直接责任,被处以警告并处罚款五万元。安徽省联社业务数据、监管数据质量差,严重违反审慎经营规则,徐春祥时任安徽省联社信息技术中心副总经理,对上述行为负有直接责任,被处以警告并处罚款五万元。

 

 


内容标签:

更多【银行】相关文章

有话要说

登录并发表

热门评论

全部评论

为您推荐
热门头条
新闻资讯
专栏文章
天眼财经

为您推荐

副业速生速死,趣店上线万里目“圈”高端客群背水一...
副业速生速死,趣店上线万里目“圈”高端客群背水一战
网贷专栏   |  消金时代  |  2020-03-30 11:18
浏览 1811
回复 0
360金融Q4财报 全年收入92亿 超额完成业绩...
360金融Q4财报 全年收入92亿 超额完成业绩目标
网贷专栏   |  陈剑锐  |  2020-03-29 23:20
浏览 1604
回复 0
贷超星卡贷“踩线”经营,部分合作借款平台利用会员...
贷超星卡贷“踩线”经营,部分合作借款平台利用会员费牟利
网贷专栏   |  消金时代  |  2020-03-29 13:36
浏览 978
回复 3
360金融Q4财报全年收入92亿,行业头雁优势尽...
360金融Q4财报全年收入92亿,行业头雁优势尽显
网贷专栏   |  财经老佛  |  2020-03-29 10:19
浏览 1163
回复 0
团贷网一周年:究竟经历了什么...
团贷网一周年:究竟经历了什么...
网贷专栏   |  NP叫兽  |  2020-03-29 09:17
浏览 2631
回复 12
想消费、敢消费、能消费!消费金融,只会更火
想消费、敢消费、能消费!消费金融,只会更火
网贷专栏   |  新金融参考  |  2020-03-28 20:44
浏览 1259
回复 0
马上消费金融2019年业绩:净利润8.53亿,营...
马上消费金融2019年业绩:净利润8.53亿,营收89.99亿
网贷专栏   |  wemoney  |  2020-03-28 09:49
浏览 1458
回复 1
加载更多>>
央行:3月对金融机构开展SLF操作306.3亿元
央行:3月对金融机构开展SLF操作306.3亿元
银行   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 17:58
浏览 729
回复 0
中国移动在香港启用5G商用,主要地区5G覆盖超90%
中国移动在香港启用5G商用,主要地区5G覆盖超90%
金融科技   |  HHYYE  |  2020-4-1 17:57
浏览 1253
回复 0
金融科技企业如何申报科创板?“实操指南”来了
金融科技企业如何申报科创板?“实操指南”来了
金融科技   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 17:45
浏览 3760
回复 0
北京:合规融资租赁、小贷公司等可金交所融资
北京:合规融资租赁、小贷公司等可金交所融资
网贷   |  无风之浪  |  2020-4-1 17:42
浏览 869
回复 0
李东荣:疫情下 互联网金融发力的重点在哪?
李东荣:疫情下 互联网金融发力的重点在哪?
消费金融   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 17:41
浏览 699
回复 0
国有大行手机银行坐拥14亿用户 拼夺流量入口掘金新零售
国有大行手机银行坐拥14亿用户 拼夺流量入口掘金新零售
银行   |  HHYYE  |  2020-4-1 16:28
浏览 767
回复 0
加载更多>>
平安信用卡的一盘大棋 | 十字财经
平安信用卡的一盘大棋 | 十字财经
专栏文章   |  十字财经  |  2020-4-1 10:06
浏览 914
回复 1
嘉银金科“妖风”阵阵,你我贷独木难支?
嘉银金科“妖风”阵阵,你我贷独木难支?
专栏文章   |  瞭望消金  |  2020-3-31 16:13
浏览 892
回复 1
京东数科宣布并购海益科技 发力固收板块
京东数科宣布并购海益科技 发力固收板块
专栏文章   |  wemoney  |  2020-3-31 15:28
浏览 812
回复 1
小米旗下天星银行启动试业 推“零服务费”的零售业务
小米旗下天星银行启动试业 推“零服务费”的零售业务
专栏文章   |  wemoney  |  2020-3-31 14:30
浏览 788
回复 0
医美行业“流量为王”还是“服务为王”?
医美行业“流量为王”还是“服务为王”?
专栏文章   |  司库财经  |  2020-3-31 11:37
浏览 1167
回复 0
加载更多>>
投哪网开放第二期紧急保障计划,金额5000万
投哪网开放第二期紧急保障计划,金额5000万
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-4-1 20:09
浏览 1173
回复 0
嘉银金科发布财报:2019年营收22.3亿,净利润5.28亿
嘉银金科发布财报:2019年营收22.3亿,净利润5.28亿
天眼原创   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 19:02
浏览 1689
回复 0
当出借人还因P2P兑付“忧桑”时 这类投资已经“稳赢”了
当出借人还因P2P兑付“忧桑”时 这类投资已经“稳赢”了
天眼原创   |  天眼编辑03  |  2020-4-1 18:57
浏览 2064
回复 3
网贷天眼晚报:人人聚财最新动态 多家银行险企再被罚
网贷天眼晚报:人人聚财最新动态 多家银行险企再被罚
天眼原创   |  天眼编辑07  |  2020-4-1 15:04
浏览 1361
回复 0
厦门监管发布公告:助贷机构与小贷公司合作应设专项保障金
厦门监管发布公告:助贷机构与小贷公司合作应设专项保障金
天眼原创   |  天眼编辑07  |  2020-4-1 14:42
浏览 1218
回复 0
网贷天眼早报:金元宝案最新进展 数字化拉动经济回暖
网贷天眼早报:金元宝案最新进展 数字化拉动经济回暖
天眼原创   |  天眼编辑02  |  2020-4-1 08:38
浏览 1703
回复 1
深圳发布金元宝平台案件通报,称将加大追赃力度
深圳发布金元宝平台案件通报,称将加大追赃力度
天眼原创   |  无风之浪  |  2020-3-31 20:51
浏览 1850
回复 0
数字化拉动经济回暖 杭州明日增发5000万元消费券
数字化拉动经济回暖 杭州明日增发5000万元消费券
天眼原创   |  天眼编辑03  |  2020-3-31 18:48
浏览 1810
回复 1
人人聚财:出借人需按要求提交简历报名监委会委员
人人聚财:出借人需按要求提交简历报名监委会委员
天眼原创   |  HHYYE  |  2020-3-31 16:37
浏览 1881
回复 0
网贷天眼晚报:积木盒子最新动态 百信银行营收大增
网贷天眼晚报:积木盒子最新动态 百信银行营收大增
天眼原创   |  HHYYE  |  2020-3-31 15:12
浏览 2849
回复 1
加载更多>>
下载APP
网贷天眼APP
网贷天眼官方APP
官方微信
联系客服
在线客服
400-6673-500
周一至周日:9:00-21:00
分享
  • QQ好友
  • QQ空间
  • 微信
  • 微博
返回顶部