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央行连开十张罚单!十家机构因违法合计罚金超3000万

发布时间: 2020-1-14 17:34 |浏览量:2860

讯 1月10日,央行杭州中心支行连开十张罚单,包括交通银行、建设银行、华夏银行、浙江稠州商业银行、渤海银行、浙商银行、兴业银行七家银行和瑞银信、通联支付、杭州市民卡三家支付机构被罚,十家机构合计罚款3143.66万,做出行政处罚的日期为2019年12月31日。

 

值得注意的是,深圳瑞银信信息技术有限公司(下称深圳瑞银信)浙江分公司因违反清算管理规定根据《中国人民银行法》,给予警告,没收违法所得502.77万元,并处罚款499.46万元,共计罚没款1002.23万元。

 

1月10日,央行重庆营业管理部公布一则行政处罚信息显示,深圳瑞银信重庆分公司因违反有关反洗钱规定的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,处以罚款809.5万元,并对相关责任人员共处以罚款15.4万元,瑞银信同日连收两张央行大罚单,罚金超过1800万。

 

具体处罚信息如下:

 

1、深圳瑞银信信息技术有限公司浙江分公司违法行为类型:违反清算管理规定。行政处罚内容:根据《中国人民银行法》,给予警告,没收违法所得502.77万元,并处罚款499.46万元。以上罚没款合计人民币1002.23万元。

 

2、通联支付网络服务股份有限公司浙江分公司违法行为类型:违反商户管理规定。行政处罚内容:根据《非金融机构支付服务管理办法》,处罚款2万元。

 

3、杭州市民卡有限公司违法行为类型:违反清算管理规定行政处罚内容:根据《中国人民银行法》,给予警告,没收违法所得281145.62元,处罚款60万元。以上罚没款合计人民币88.11万元。

 

4、交通银行浙江省分行违法行为类型:1.金融统计存在错误。2.少缴财政性存款。3.未按规定向人民银行报备银行结算账户资料信息。4.(1)假币收缴不规范;(2)对外支付残缺、污损的人民币。5.违反国库管理规定。6.未经授权查询个人和企业信用报告。7.(1)未按规定履行客户身份识别义务;(2)未按规定进行可疑交易报告。8.违反金融消费权益保护管理规定。

 

行政处罚内容:1.根据《金融统计管理规定》,给予警告,处罚款3万元。2.根据《金融违法行为处罚办法》,给予警告,处罚款6万元。3.根据《人民币银行结算账户管理办法》,给予警告,处罚款3万元。4.(1)根据《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》,给予警告,处罚款6000元;(2)根据《人民币管理条例》,给予警告,处罚款5000元。5.根据《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》,处罚款1万元。6.根据《征信业管理条例》,处罚款10万元。7.根据《反洗钱法》,对两项违法行为分别处罚款100万元、110万元。8.根据《消费者权益保护法》,给予警告。以上罚款合计人民币234.1万元。

 

5、中国建设银行杭州分行违法行为类型:1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定进行可疑交易报告。行政处罚内容:根据《反洗钱法》,对两项违法行为分别处罚款200万元、200万元。以上罚款合计人民币400万元。

 

6、华夏银行杭州分行违法行为类型:1.违反清算管理规定。2.违反账户管理规定:(1)开立账户未报备;(2)银行结算账户身份证信息登记错误;3.违反备付金管理规定:(1)未按规定报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料;(2)未对支付机构违反规定使用客户备付金的申请或指令予以拒绝行政处罚内容:1.根据《中国人民银行法》,处罚款150万元。2.(1)根据《人民币银行结算账户管理办法》,给予警告,并处罚款3万元;(2)根据《个人存款账户实名制规定》,处罚款0.2万元。3.根据《非金融机构支付服务管理办法》,分别处罚款1万元和3万元。以上罚款合计人民币157.2万元。

 

7、浙商银行股份有限公司违法行为类型:1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定保存客户身份资料及交易记录。3.未按规定进行可疑交易报告。4、与身份不明的客户进行交易。行政处罚内容:根据《反洗钱法》,对四项违法行为分别处罚款160万元、30万元、210万元、610万元。以上罚款合计人民币1010万元。

 

8、浙江稠州商业银行违法行为类型:1.金融统计存在错误。2.非税收入未纳入财政存款缴存科目核算、少缴财政存款。3.未按规定向人民银行报备个人银行结算账户信息。4.对外支付残缺、污损的人民币。5.未经授权查询个人和企业信用报告。6.违反金融消费权益保护管理规定。

 

行政处罚内容:1.根据《金融统计管理规定》,给予警告,处罚款1万元。2.根据《金融违法行为处罚办法》,给予警告,处罚款5万元。3.根据《人民币银行结算账户管理办法》,给予警告,处罚款5000元;4.根据《人民币管理条例》,给予警告,处罚款2000元。5.根据《征信业管理条例》,处罚款10万元。6.根据《消费者权益保护法》,给予警告。以上罚款合计人民币16.7万元。

 

9、渤海银行杭州分行违法行为类型:1.金融统计存在错误。2.(1)超过期限或未向人民银行报送部分银行结算账户开立信息资料;(2)个别银行承兑汇票业务贸易背景不真实,个别银行承兑汇票承兑业务所附增值税发票开票日期早于购销合同日期。3.对外支付残缺、污损的人民币。4.未经授权查询个人和企业信用报告。5.(1)未按规定履行客户身份识别义务;(2)未按规定进行可疑交易报告;(3)未按规定保存客户身份资料和交易记录。

 

行政处罚内容:1.根据《金融统计管理规定》,给予警告,处罚款2万元。2.(1)根据《人民币银行结算账户管理办法》,给予警告,处罚款1万元;(2)根据《金融违法行为处罚办法》,处罚款15万元。3.根据《人民币管理条例》,给予警告,处罚款2000元。4.根据《征信业管理条例》,处罚款15万元。5.根据《反洗钱法》,对三项违法行为分别处罚款60万元、50万元、20万元。以上罚款合计人民币163.2万元。

 

10、兴业银行杭州分行违法行为类型:1.违反清算管理规定。2.违反备付金管理规定:(1)未按规定报送客户备付金的存管或使用情况等信息资料;(2)未对支付机构违反规定使用客户备付金的申请或指令予以拒绝。

 

行政处罚内容:1.根据《中国人民银行法》,给予警告,没收违法所得6.12万元,处罚款60万元。2.根据《非金融机构支付服务管理办法》,分别处罚款1万元和3万元。以上罚没款合计人民币70.12万元。

 


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