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交通银行多张罚单加身:一分行被罚10万元,风险管理员遭警告

原作者: 扁豆 来自: 柒闻网 | 发布时间: 2020-2-6 08:51 |浏览量:2151

2月5日,银保监会公布了亳州银保监分局开出的2张罚单,处罚的对象均指向交通银行。交通银行亳州分行因存在违法违规行为,而被处以罚款10万元。同时,1名负责人被处以警告的处罚。 根据行政处罚信息公开表(亳银保监罚决字〔2020〕5号、6号)显示,交通银行亳州分行存在不按照规定提供报表、报告等文件、资料的违法违规行为。其中,徐晓娇为交通银行亳州分行财务与运营管理部风险管理员。

 

 

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条、《中华人民共和国商业银行法》第六十一条,银保监会亳州监管分局对交通银行处以罚款10万元。同时,负直接责任的徐晓娇被警告,作出处罚决定的日期为2020年1月19日。 事实上,交通银行接连收到多张罚单。1月16日,银保监会浙江监管局公布的行政处罚信息公开表(浙银保监罚决字〔2020〕10号)显示,交通银行浙江省分行存在办理票据业务不审慎的违法违规行为,被罚款50万元。

 

 

1月15日,银保监会公布的行政处罚信息公开表(浙银保监罚决字〔2020〕11号)显示,交通银行浙江省分行向未竣工验收的商业用房发放按揭;贷后管理不到位,个人经营性贷款资金被挪用于购房,被浙江银保监局罚款80万元。 除了银保监系统开出的罚单外,央行也对交通银行的违法违规行为作出处罚。其中,央行宁波中心支行公布的行政处罚信息公示表(甬银处罚字〔2020〕4号)显示,交通银行宁波分行违法提供信息,被罚款11万元,作出处罚决定日期为2020年1月13日。 1月21日,央行西安分行发布的行政处罚信息((西银)罚字〔2020〕第7号)显示,交通银行陕西省分行存在违反征信管理规定,个人征信系统管理用户和查询用户兼职的违法违规。根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》第三十九条,央行对其处以1万元罚款。


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