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3月起施行!信托公司股权管理办法正式发布,更多配套举措在路上

发布者: wemoney | 发布时间: 2020-2-6 15:26 |浏览量:3000 | 评论: 4

为了加强信托公司股权管理,规范信托公司股东行为,2月6日,银保监会发布《信托公司股权管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》),自2020年3月1日起施行。

 

《暂行办法》借鉴并沿用了《商业银行股权管理暂行办法》中关于股东穿透监管、股东分类管理等良好制度实践,以问题为导向、“三位一体”股权管理框架为主线,明确信托公司股东、信托公司、监管部门三方主体从股权进入到退出各阶段的股权管理职责。

 

《暂行办法》包括总则、信托公司股东责任、信托公司职责、监督管理、法律责任、附则六章,共七十八条,对于促进信托业股权管理乱象治理,加强信托公司股权监管具有重要作用。一是从市场准入、股权信息动态管理、股东行为分类管控等方面进一步加强信托公司股东特别是主要股东管理。二是从关联交易管理原则、关联方名单制管理、关联交易内控机制安排方面进一步加强信托公司关联交易管理,落实信托公司关联交易管理责任。三是推进信托公司完善公司治理机制建设,将公司治理职责落实到信托公司股东、信托公司层面,明确不同主体在股权变更、股权持有阶段职责。明确监管部门鼓励信托公司优化股权结构,引入注重公司长远发展、管理经验成熟的战略投资者,促进信托公司转型发展,提升专业服务水平的监管导向。

 

近年来,信托业股权管理乱象导致部分信托公司风险事件频发,也在一定程度上阻碍了信托业转型发展。

 

《暂行办法》对拟成为信托公司控股股东的非金融企业股东资质条件进行了严格规范,同时,取消了境外金融机构入股信托公司“总资产不少于10亿美元”的要求,体现“内外一致”的国民待遇原则。

 

监管明确对信托公司股权进行穿透管理。《暂行办法》第九条规定,信托公司股东的股权结构应逐层追溯至最终受益人,其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系应当清晰透明。股东与其关联方、一致行动人的持股比例合并计算。

 

业内人士指出,近年来,部分机构通过金融产品间接持股,造成信托公司股东无法阳光化。对此,《暂行办法》沿用了《商业银行股权管理暂行办法》相关规定,明确金融产品可以持有上市信托公司股份,但单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一信托公司股份合计不得超过该信托公司股份总额的百分之五。信托公司主要股东不得以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有同一信托公司股份。同时,考虑到金融产品本身不具有民事主体应具有的权利能力,无法有效履行股东权利义务和责任,且行业内由金融产品实际控制的信托公司在公司治理方面暴露了问题与不足,《暂行办法》要求投资人的控股股东、实际控制人为金融产品的,该投资人不得为信托公司的主要股东。

 

据了解,《暂行办法》正式发布前,银保监会曾就《暂行办法(征求意见稿)》面向社会公开征求意见。与此前发布的征求意见稿相比,正式印发的《暂行办法》指出,对于投资人通过境内外证券市场拟持有信托公司股份总额百分之五以上的情形,明确对该类行政许可事项的批复有效期为六个月,以有利于投资者自主把握增持节奏,也有利于防范内幕交易。此外,《暂行办法》明确上市信托公司按照法律、行政法规规定股权需集中存管到法定证券登记结算机构的,股权托管工作按照相应的规定进行。

 

银保监会相关负责人表示,《暂行办法》发布后,对于信托公司存在的股权管理不符合《暂行办法》要求的情形,银保监会将及时出台相关配套办法,明确信托公司整改的过渡期安排等要求,推动信托公司股权管理逐步符合《暂行办法》。(WEMONEY 刘双霞/编辑)


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  • 2020-02-12 07:00
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    让实体经济赶紧发展吧
  • 2020-02-11 22:29
    举报
    该行负责人表示,此次省级储备粮6.18亿元信贷资金的及时投放,对于首都社会稳定、民生保障将起到至关重要的作用。
  • 2020-02-10 23:13
    举报
    为了加强信托公司股权管理,规范信托公司股东行为,2月6日,银保监会发布《信托公司股权管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》),自2020年3月1日起施行。
  • 2020-02-08 23:50
    举报
    三方主体从股权进入到退出各阶段的股权管理职责。
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