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罚了5190万!反洗钱工作不到位 这三家机构被央行开单重罚

发布时间: 2020-2-15 10:29 |浏览量:2225

2月14日,央行公布了对华泰证券、民生银行、光大银行3家机构的罚单,处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元,合计共5190万元。

 

反洗钱工作不到位,央行开单重罚!

 

三家机构受罚

 

2月14日,央行公布了对华泰证券、民生银行、光大银行3家机构的罚单,处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元,合计共5190万元。

 

上述3家金融机构均因反洗钱工作不到位被处罚。涉及的违法行为包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易。

 

据业内人士称,尽管上述3家金融机构的罚单今日才公告,但具体的检查行动发生在2018年。“当时是监管对大型金融机构全覆盖的随机检查,涉及反洗钱违规的机构也不仅这3家金融机构,之后可能会有类似监管公告陆续发布。”

 

央行同时对3家金融机构相关部门负责人作出个人处罚。

 

华泰证券

 

因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,华泰证券被央行合计罚款1010万元。

 

处罚信息显示,华泰证券的多位高管、部门负责人遭央行处罚。涉及的有:

 

1、经纪及财富管理部:总经理孟庆林被罚4.5万元;

 

2、运营中心:总经理戴斐斐被罚4.5万元;

 

3、信息技术部:联席负责人陈栋被罚3.5万元;

 

4、合规法律部:副总经理赵茂富被罚4.5万元。

 

民生银行涉及的有:

 

1、运营管理部:总经理助理、副总经理王海峰被罚7万元、总经理助理段兰芳被罚4.5万元;

 

2、内控合规部:总经理张春方被罚3.5万元;

 

3、法律合规部:总经理陈珺被罚1万元、副总经理、内控合规部副总经理马丽被罚1万元;

 

4、信息科技部:副总经理、信息科技部信息管理部总经理张国勇被罚6万元、信息管理部副总经理吴加明被罚3.5万元;

 

5、中心事业部:总裁陈大鹏被罚2万元;

 

6、事业部:副总经理陈敏华被罚5万元;

 

7、金融市场部:总经理杨越被罚2.5万元;

 

8、公司业务部:总经理陈焕德被罚1万元;

 

9、直销银行事业部:副总经理贾凤军被罚8万元。

 

光大银行涉及的有:

 

1、法律合规部:副总经理黄章任被罚3.5万元、反洗钱处处长于宝一被罚2.5万元;

 

2、信用卡中心:副总经理柴如军被罚3.5万元、副总经理黄丹被罚3.5万元、审批部总经理王山被罚2.5万元;

 

3、运营管理部:结算管理处处长杨梅被罚3.5万元、副总经理王小蓉被罚3.5万元;

 

4、零售业务部:内控运营处处长、总经理助理张佳宁被罚1万元。

 

监管层对证券公司反洗钱工作

 

提出更高要求

 

事实上,券商因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况在去年频频发生。

 

据不完全统计,2019年东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券等10余家券商因反洗钱工作不到位被处罚或受到行政监督管理。

 

券商被处罚原因主要集中在三大方面:

 

一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录;

 

二是未按照规定履行客户身份识别义务;

 

三是未按规定履行报送可疑交易义务。

 

近年来,监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。

 

2017年10月以来,央行陆续出台了《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》等文件。

 

除了面对央行监管不断从严的压力外,一旦被开出罚单,券商还要面临分类评级分数影响的风险。在去年各地证监局向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自评工作的通知》中,在扣分项中着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况,并提交具体情况的说明。”

 

根据监管确立的评分标准,证券公司及其分支机构因反洗钱问题被作出处罚的,单次扣0.1分,并按次数累加扣分。就2019年分类评级通报情况来看,评价期内15家公司被处罚1次;4家证券公司被处罚2次;2家证券公司被处罚3次。

 

 


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