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5275万!民生银行、光大银行、华泰证券3机构反洗钱违规被罚,涉及24名责任人

发布者: wemoney | 原作者: 刘双霞 | 发布时间: 2020-2-15 15:24 |浏览量:3119

2月14日,央行罕见连发三张千万罚单,民生银行被罚2360万元,光大银行被罚1820万元,华泰证券被罚1010万元,上述三家机构24名相关负责人也受到相应处罚,涉及罚单总额5275.5万元。

 

从处罚原因来看,民生银行、光大银行涉及违法行为均为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。

 

华泰证券涉及违法行为为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。

 

上述三家机构均涉及反洗钱违规。《中华人民共和国反洗钱法》中明确规定,金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的等行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

 

从罚单金额来看,民生银行及相关责任人收13张行政处罚书,共计罚款2405万元。其中,民生银行被罚2360万元,12名负责人共处罚款45万元,包括了时任民生银行运营管理部副总经理、运营管理部总经理助理、内控合规部总经理、法律合规部总经理、法律合规部副总经理、信息科技部总经理、信息科技部信息管理部副总经理、中心事业部总裁、事业部副总经理、金融市场部总经理、公司业务部总经理、直销银行事业部副总经理等12位总行相关部门负责人。

 

 

光大银行被罚1820万元,另有8名责任人被罚23.5万元,包括时任光大银行法律合规部副总经理、法律合规部反洗钱处处长、2位信用卡中心副总经理、信用卡中心审批部总经理、运营管理部结算管理处处长、运营管理部副总经理、零售业务部总经理助理等8名总行相关部门负责人。

 

另外,华泰证券被罚1010万元,4名相关责任人被罚17万元,包括时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

 

近年来,监管对于反洗钱违法违规行为的处罚力度正不断强化。2020年,央行营业管理部公示两则行政处罚信息,银盈通支付有限公司、开联通支付服务有限公司分别被罚1789.76万元、2324.27万元。根据行政处罚信息显示,两机构被罚涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定履行客户身份资料等多项违规行为。


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  • 2020-02-19 23:50
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    从处罚原因来看,民生银行、光大银行涉及违法行为均为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。
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