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工商银行、申万宏源证券被央行罚款百万元 反洗钱之路任重而道远!

发布者: wemoney | 原作者: 张国栋 | 发布时间: 2020-2-20 14:35 |浏览量:3494

2月17日,中国人民银行宁波市中心支行公布两则行政处罚信息公示表,其中,中国工商银行宁波市分行(下称“工商银行”)因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告,根据《反洗钱法》,央行宁波中心支行对其共处罚款285万元,对4名相关责任人共处罚款12万元。

 

同时,申万宏源证券有限公司宁波分公司因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存交易记录。根据《反洗钱法》,对单位共处罚款55万元,对2名相关责任人共处罚款3万元。

 

WEMONEY曾报道,2月14日,央行罕见连发三张千万罚单,民生银行被罚2360万元,光大银行被罚1820万元,华泰证券被罚1010万元,上述三家机构24名相关负责人也受到相应处罚,涉及罚单总额5275.5万元。

 

据了解,上述三家机构均涉及反洗钱违规。从处罚原因来看,民生银行、光大银行涉及违法行为均为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。华泰证券涉及违法行为为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。

 

2020年1月3日,银保监会办公厅发布《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(下称“通知”),对银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作提出十点具体要求。《通知》明确提出,银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

 

同时,银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告:一、主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;二、反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;三、涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;四、洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;五、境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门与反洗钱和反恐怖融资相关的现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项;六、其他需要报告的反洗钱和反恐怖融资工作情况。


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  • 2020-02-24 09:14
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    未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。
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